SCHRIJF JE NU IN VOOR DE WEBINAR 11 MAART 12:00-14:30

De webinar van 11 maart staat in het teken van een aantal nieuwe ontwikkelingen binnen het vakgebied CDD.

De nieuwe Guidance opgesteld door de AFM bevat een aantal belangrijke wijzigingen en aanscherpingen. Eén van de wijzingen betreft de risicobeoordeling die instellingen die onder de Wwft vallen moeten maken. Instellingen moeten rekening houden met de risicofactoren Clientrisico, Product-en dienstenrisico, transactierisico, Leveveringskanalenrisico en Geografisch risico. Hierbij gelden specifieke vormvereisten die de AFM heeft opgenomen in de leidraad. We zullen stilstaan bij deze vormvereisten en in welke context deze gezien moeten worden.

Daarnaast zullen wij uitgebreid stilstaan bij de onderzoeksplicht die op een instelling rust indien er sprake is van uitbesteding aan derde partijen. Vaak in de samenwerking met bijvoorbeeld intermediairkantoren of notariskantoren die ook onder de verplichtingen van de Wwft vallen is onduidelijk aan welke verplichtingen moet worden voldaan.

TransactieMonitoring Nederland (TMNL) is een nieuw initiatief en samenwerkingsverband tussen een aantal grootbanken om op deze wijze de strijd tegen witwassen en criminaliteit effectiever te kunnen bestrijden. Vanuit TMNL zal uitgebreid worden stilgestaan welke ontwikkelingen op dit moment spelen bij TMNL en hoe de samenwerking verloopt met financiele instellingen. Veel vragen worden gesteld hoe het bijvoorbeeld zit met de waarborging van de privacy.

Frank ‘t Hart van Hartadvocaten is gespecialiseerd in het bijstaan van banken onder andere op het vakgebied Wwft en SW. Vanuit zijn eigen praktijkervaring zal hij een aantal recente uitspraken bespreken en toelichten waarbij het traject Afscheid nemen van de klant centraal staat en de (bijzondere) zorgplicht die de bank heeft jegens zijn klant.